1、范圍

本指南規定了工業企業知識產權管理的基本要求、基礎管理、運用管理、評價與改進等。
工業企業應結合企業知識產權管理實際，有所側重，靈活運用。

本指南適用于我國工業和信息化領域內企業知識產權的規范化管理和管理水平評價。

2、引用文件

本指南主要引用以下文件：

GB/T 19000-2008  質量管理體系  基礎和術語

GB/T 21374-2008  知識產權文獻與信息  基本詞匯

GB/T 29490-2013  企業知識產權管理規范

3、概念

下列概念適用于本指南。

3.1知識產權

在科學技術、文學藝術等領域中，發明者、創造者等對自己的創造性勞動成果依法享有的專有權，其中包括專利、商標、著作權及相關權利、集成電路布圖設計、地理標志、植物新品種、商業秘密、傳統知識、遺傳資源以及民間文藝等。

[GB/T21374-2008，術語和定義3.1.1]

3.2知識產權運用

知識產權運用是指各類市場主體依法獲得、擁有知識產權，并在生產經營中有效利用知識產權，增強知識產權防衛能力，實現知識產權價值的活動。

4、基本要求

4.1健全體系

設立知識產權工作機構，明確領導分工及職責，配備知識產權工作人員等；建立、健全知識產權組織管理體系。

4.2建立制度

建立各類知識產權管理規章與制度，建立、健全企業知識產權內部管理規范和企業知識產權評價制度。

4.3協同運用

注重知識產權協同運用，積極推動創新成果轉化和知識產權產業化；有效管理知識產權的轉讓、許可、輸出和引進，開展知識產權投融資活動；加強商標運用，創建企業品牌，實現和提升企業知識產權價值。

4.4有效防衛

建立和完善知識產權防衛體系，制定切實有效的防衛措施。尊重、合法使用他人知識產權，充分利用知識產權制度規則，保障企業和權利人合法權益。

5、基礎管理

5.1機構管理

5.1.1設置機構

企業應建立知識產權管理機構開展知識產權業務，或根據企業實際確定企業研發、技術、生產經營等相關業務主管部門開展知識產權業務，或根據需要委托專業機構代管；企業可配備專、兼職知識產權工作人員。

5.1.2管理者職責

企業最高管理者是企業知識產權管理的第一責任人，應通過以下活動實現知識產權管理體系的有效性：

（1）制定知識產權方針；

（2）確定知識產權目標；

（3）明確知識產權管理的職責和權限，確保有效溝通；

（4）確保資源的配備；

（5）組織管理評審。

參見[GB/T29490-2013 GB/T29490-2013 5.1]

知識產權分管負責人職責如下：

（1）負責制定企業知識產權發展規劃；

（2）負責策劃建立企業知識產權管理體系，并推進實施；

（3）負責對企業知識產權各項工作的審查、監督和批準實施；

（4）負責企業重大知識產權事務的處理；

（5）負責協調企業內外有關知識產權工作；

（6）及時向最高管理者報告有關工作信息。

管理機構職責：

參見[GB/T29490-2013 5.4.2]

5.2制度管理

企業根據需要可制定專門或綜合性的知識產權管理制度。

企業各類知識產權管理制度在主要環節和流程上協調有序。企業知識產權管理制度體系完善，包括但不限于下列制度：(1)知識產權議事決策制度；(2)知識產權信息利用制度；(3)知識產權獎懲制度；(4)知識產權教育培訓制度；(5)知識產權文件檔案管理制度；(6)技術合同管理制度；(7)知識產權交易管理制度；(8)知識產權工作考核評價制度；(9)知識產權評估制度；(10)知識產權權屬管理制度；(11)知識產權保密制度；(12)知識產權風險管理制度；（13）專利管理制度；（14）商標管理制度；（15）著作權管理制度；（16）商業秘密管理制度；（17）集成電路布圖設計管理制度；（18）其他知識產權相關管理制度。

5.3人力資源管理

5.3.1知識產權普及教育

企業定期對員工提供必要的知識產權普及教育。

企業對新入職員工提供知識產權入職教育。

企業知識產權普及教育內容至少包括知識產權基本知識、企業的知識產權管理制度。

5.3.2知識產權培訓

企業應建立知識產權內部培訓制度，針對企業內部不同部門及崗位，確定應具備的各種知識產權知識及技能，制定合適的培訓方案。

企業應對管理層開展知識產權教育和培訓，提高企業管理層知識產權意識和能力。

企業應對相關業務人員開展知識產權業務培訓，確保研發、營銷等相關人員具備知識產權業務知識，使其了解其工作與實現知識產權管理目標的關系；確保知識產權工作人員的知識、技能和經驗達到本指南的要求。

企業應培訓知識產權專職人員，使其了解：（1）知識產權相關法律；（2）知識產權申請程序、救濟方式、侵害鑒定、訴訟仲裁、授權協議；（3）知識產權風險規避；（4）知識產權評價；（5）知識產權信息安全管理等。

企業應積極組織、參與知識產權論壇或活動，鼓勵員工參與知識產權實踐，增加處理知識產權糾紛等相關事務的實際經驗。

5.4財務管理

5.4.1經費保障

企業應根據不同發展階段和規模水平等實際情況為知識產權工作提供相應的經費預算，一般按企業研發經費的1%～5%預算。預算包括日常工作經費和專項經費預算。

企業應提供知識產權相關工作經費保障，經費用于企業知識產權申請、注冊、登記、維持和訴訟等事務，用于企業知識產權工作機構的人力成本、宣傳培訓、設備添置和日常開支等工作。

企業建立專項經費保障企業知識產權戰略實施、知識產權數據庫建設、知識產權預警分析、重大知識產權并購、海外知識產權布局等。

5.4.2經費管理

企業應嚴格知識產權經費的管理，規范政府財政性知識產權專項資金的使用，必要時提供專項審計報告。

5.5合同管理

企業應加強合同中的知識產權管理：（1）應建立健全合同審核機制，在合同簽訂流程上建立知識產權審查環節，并形成記錄；（2）對檢索與分析、預警、申請、訴訟、侵權調查與鑒定、管理咨詢等知識產權對外委托業務應簽訂書面合同，并約定知識產權權屬、保密等內容；（3）在進行委托開發或合作開發時，應簽訂書面合同，約定知識產權權屬、許可及利益分配、后續改進的權屬和使用等；（4）承擔涉及國家重大專項等政府支持項目時，應了解項目相關的知識產權管理規定，并按照要求進行管理。參見[GB/T29490-2013 7.5]

企業應與入職員工、有關合作單位簽訂保密合同，確保企業的商業秘密得到有效保護。保密合同應清楚列明商業秘密范疇、用途與使用條件、保密義務內容、保密期限、保密津貼、違約處理等內容。

企業對新入職員工開展知識產權盡職調查，對于研發、生產、銷售等與知識產權關系密切的崗位，要求新入職員工簽訂知識產權聲明文件；對于涉及企業核心知識產權的在職員工簽訂競業禁止協議；對離職員工進行相應的知識產權事項提醒。

6、運用管理

6.1制定運用策略

企業應根據生產經營需要制定知識產權運用策略，明確專利、商標、著作權和商業秘密等在企業生產經營中的具體運用策略。

企業知識產權運用包括知識產權獲得、實施、許可、轉讓、產業化等。

企業應規范知識產權運用流程，企業知識產權運用活動應遵循企業知識產權運用流程進行。

企業應結合發展需要，統籌開展專利、商標、著作權、商業秘密等類型的知識產權運用管理。

6.2知識產權信息利用

6.2.1知識產權信息獲取

企業應根據知識產權戰略實施的需要，收集相關專利、商標、著作權等知識產權信息，建立和拓展企業知識產權信息獲取渠道。

企業知識產權信息包括但不限于：（1）各類知識產權的數據、文獻、法規、政策等信息資料；（2）知識產權相關的協議、合同等；（3）知識產權產生、申請、注冊、登記的原始文檔及過程記錄；（4）知識產權審查、評估、分析與預測研究等報告；（5）企業專利數據庫；（6）企業認定的有關商業秘密；（7）知識產權訴訟的法律文件；（8）知識產權公文、圖書、情報等資料；（9）經營和收購、并購的知識產權信息；（10）考核、獎勵、懲處等知識產權工作歷史文檔。

6.2.2知識產權數據庫

企業可根據實際情況，自行或委托相關服務機構建立與自身技術領域相關的知識產權數據庫，并定期整理和維護。

企業應充分利用知識產權數據庫進行企業發展所需的知識產權檢索、分析。

6.2.3知識產權信息檢索與分析

企業在立項、研發、采購、生產、銷售和售后等活動中應對專利、商標、著作權及其他類型的知識產權信息進行檢索與分析，評估自身的研發與經營活動，并保存相關的檢索、分析或評估報告，避免侵犯他人知識產權或低水平重復研發。

企業創造或獲得知識產權時，應對涉及的技術領域進行國內或國際專利檢索與分析，確保知識產權的合法性和有效性；企業國內（外）合作、并購、異地（國外）研發和銷售、參展等活動中，應注重適時開展知識產權檢索與分析，提出檢索報告及相應的建議。

企業技術創新活動立項之前，知識產權管理部門會同技術部門對技術創新活動涉及的技術領域進行國內外專利文獻檢索，提出專利檢索報告及相應的研發建議。

企業在開發軟件、集成電路布圖設計等研發活動前，實行必要的著作權檢索；開發軟件、集成電路布圖設計等工作完成后，進行必要的跟蹤檢索，對相應的著作權進行鑒定驗收時應有著作權檢索分析；企業投資建立中外合資、合作企業時，合作方以著作權作投資的，企業應就所涉及的著作權進行檢索和分析，合作方應當對該著作權的權利予以確認，并作出合法性承諾。

企業知識產權管理部門應組織研發部門對擬申請專利的技術方案進行新穎性、創造性和實用性檢索、分析、論證，及時作出是否申請專利的決策。

企業委托社會組織開發軟件、設計集成電路布圖等，項目取得階段性成果或完成后，承擔者應向企業提供軟件、集成電路布圖設計等屬于創新性的著作權檢索報告。

企業應定期進行相關的知識產權文獻更新檢索與分析，對企業希望制造或銷售產品的國家（地區）及相關競爭對手進行重點檢索與分析，防范在當地制造或銷售時的侵權風險。

6.2.4知識產權檔案管理

企業應對相關知識產權文件進行分類、編目、登記、統計和必要的加工整理，并指派專人對企業的專利檔案、商標檔案、著作權檔案、商業秘密檔案等進行管理，且定期檢查。

企業可根據自身信息化水平，指派專人對企業的專利檔案、商標檔案、著作權檔案、商業秘密檔案等進行數字化管理，建立相應的知識產權數字管理系統。

企業對檔案保管采取防盜、防火等安全措施，進行安全防護，并建立檔案管理工作的責任追究制度。

建立了知識產權電子檔案的企業應采取有效的技術保護措施，保障企業知識產權電子檔案的信息安全。

6.3合理獲得規范實施

6.3.1制定流程與計劃

企業應當制定知識產權獲得流程，知識產權獲得應遵循企業知識產權獲得流程進行。

企業根據知識產權戰略，制定知識產權獲得工作計劃，確定所需知識產權的種類、獲得方式、途徑及保護范圍。

6.3.2選擇獲得方式，規范實施

企業依需要合理選擇知識產權的獲得方式。

企業原始取得知識產權，應明確歸屬以及成果完成人，設計研發相關記錄文件保存完好。

企業轉移取得知識產權，應查明權屬狀態，轉移合同中注明轉移知識產權法律狀態、轉移范圍及附加條件。

企業合并或投資獲得知識產權，應要求提供知識產權清單，開展知識產權風險及價值評估，盡到盡職調查義務，確保所獲得知識產權的合理價值及其權屬的真實性、合法性

企業技術合作開發獲得知識產權，應在合同中明確約定知識產權歸屬和后續改進技術權利權屬，注明保密義務。

企業根據產業發展和市場競爭需要規范實施自知識產權?？勺灾鲗嵤?、轉讓，或尋求雙邊或多邊知識產權交叉許可，建立或參加知識產權聯盟。

企業實施自有知識產權有以下方式：（1）生產自有知識產權產品；（2）使用自有知識產權保護的方法；（3）在產品上加注自有知識產權標記。

企業知識產權許可與轉讓應規范有序進行：（1）由知識產權管理機構向企業最高管理者匯報并獲批準；（2）訂立書面的知識產權許可或轉讓合同；（3）根據企業經營目標選擇合適的收款方式；（4）企業應定期監控知識產權許可與轉讓權限、范圍的狀況。

企業應根據整體經營戰略制定相應的單一商標、多商標、主副商標或商標并購等戰略；企業對不使用的商標，經評估、批準后可轉讓；企業計劃向國外出口產品或開展其他市場活動時，應考慮在相應國家注冊商標，防止企業商標在他國被搶注。

許可他人使用本企業軟件和集成電路布圖的，須經可行性論證，委托評估后，根據許可的不同類型，結合許可使用時間確定許可使用費。

6.4產業化

6.4.1轉化推廣

企業應將擁有的知識產權成果適時有效地轉化應用于企業產品生產、服務創新、商業模式創新或技術方案優化，努力使企業知識產權價值最大化。

企業應加強與科研機構、高等學校的合作，根據生產經營需要有效轉化利用科研機構、高等學校的知識產權成果。

企業應通過各種媒體和平臺傳播與推廣已擁有知識產權的產品、服務或技術方案。

企業可通過廣告、媒體，傳播和推廣新產品、服務或技術方案的名稱或標志，擴大企業的社會影響力。

企業可選擇商號、商標等作為域名并進行注冊，利用互聯網標識，擴大企業影響。

6.4.2品牌建設

企業應在分析市場基礎上，結合自身的商標、產品資源優勢，規劃品牌的發展方向。

企業定期進行商標使用宣傳，做好品牌定位與擴展，制定差異化的品牌培育策略，選擇易于識別的商標作為品牌，進行品牌推廣與宣傳，凸顯品牌形象。

企業應投放資源，向目標市場傳遞品牌標志信息，建立品牌地位；企業應結合品牌資源聚集程度和市場機遇，實施品牌延伸策略。

企業應提高產品質量，優化服務，夯實品牌物質技術基礎；企業通過監測，全面、客觀地對品牌定位、品牌設計、品牌傳播等進行及時、系統的分析，不斷修改完善企業品牌管理方案，不斷提升品牌管理水平。

企業應綜合運用商標、專利、著作權、商業秘密等知識產權資源，培育、管理、運營品牌。

6.4.3知識產權合作

企業在產學研合作中應加強知識產權協同運用。

企業應選擇適當方式與同行業或相關行業的其他企業協同運用知識產權，增強經營實力。

企業開展知識產權合作的主要方式有：（1）在產業/行業組織或企業聯盟內將自有知識產權交叉許可；（2）與聯盟企業共同制定專利技術標準的處置政策，增加行業話語權；（3）與聯盟企業共同應對知識產權壁壘和競爭對手的知識產權濫用行為；（4）與科研機構、高等院校合作研發、合作轉化推廣知識產權成果。

6.4.4知識產權與標準

企業在掌握核心技術的基礎上，應積極參與地方、行業和國家標準制訂，提升企業核心知識產權的市場價值和產業控制力。

企業應加強產學研用合作制定標準的工作，積極參與知識產權中標準的合理、合法和合規處置。

企業可制定高于地方、行業和國家標準的企業標準，運用標準提高企業創新發展能力；企業應積極推動自主知識產權標準成為國際標準，爭取國際話語權。

6.4.5知識產權布局

企業可儲備、布局知識產權，以便在市場競爭中為企業經營目標服務：（1）企業可就具有競爭潛力的技術或設計申請知識產權，占領行業制高點；（2）企業可有選擇地引進具有一定先進性和發展潛力的核心知識產權，增加技術儲備，有效提升技術競爭能力，實現戰略跨越；（3）企業可根據不同知識產權性質，規劃知識產權儲備，進行知識產權布局。

企業應依據產品主要銷售地、主要競爭對手所在國以及申請國的相關法律政策環境，合理選擇專利申請地，做好境外及國際專利申請；企業應根據國際化生產經營的需要，及時跟蹤競爭對手的國際專利布局，整合企業研發成果，有的放矢開展國際專利布局。

企業應積極利用并購或者專利購買等方式獲得專利，開展專利布局。

6.4.6知識產權運營

企業知識產權成果產業化中可探索組建知識產權業務的運營實體。企業可根據經營需要實現擁有知識產權的產業化、市場化運營，主要方式有：技術出資、入股、產業